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安信证券因督导不力被股转系统出具警示函

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2019-11-12 13:23 千龙网

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千龙网北京6月17日讯 6月13日,全国中小企业股份转让系统披露,安信证券股份有限公司(以下简称安信证券)因对青岛奥盖克化工股份有限公司(以下简称奥盖克)督导不力,被出具警示函。

经查明,安信证券督导的奥盖克与董事长王在军之间存在 2,180.2 万元的资金拆借,后经核实上述资金为王在军利用奥盖克账户收取投资者购买奥盖克股票款,随后拆借给奥盖克用于维持生产经营。安信证券在发现上述关联交易后,未能保持应有的执业审慎态度,深入了解资金拆借背景,未能按照相关业务规则要求认真履行核查义务。

另外,2016年6 月26日,奥盖克向山东平阴农村商业银行股份有限公司提供了董事王在军、刘武、林伟三人签字的董事会决议,为王在军 198 万元的个人贷款进行担保,担保期限为 2019-11-12至2019-11-12,未及时履行审议程序及信息披露义务。安信证券在发行上述违规担保后,未能在十五个转让日内赴企业现场实地了解情况,未能充分履行审慎核查义务。

全国股转公司认为,安信证券的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)第 1.7 条、《全国中 小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引(试行)》(以下简称《持续督导工作指引》)第十五条的规定。根据《业务规则》第 6.1 条的规定,全国股转公司决定对安信证券采取出具警示函的自律监管措施。

责任编辑:傅昱佳(QF0007)

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